银行外汇合规和审慎经营

办理贸易外汇收支业务的原则是什么?

根据汇发文件的要求，不但要加强境外直接投资(ODI)真实性、合规性审核，对于外商投资企业分红方式实现资金出境亦要加强真实性审查。同时，对于货物贸易的外汇管理，境内机构应当按照“谁出口谁收汇、谁进口谁付汇”原则办理贸易...

【答案】：A、B、D银行业金融机构违反审慎经营规则的，经银监会或者其省一级派出机构负责人批准，可以区别情形，采取下列措施：①责令暂停部分业务、停止批准开办新业务；②限制分配红利和其他收入；③限制资产转让；④责令...

审慎经营规则包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。商业银行在从事经营活动中要遵循以下原则：1.安全性原则银行是涉及公众利益最多的金融行业，与社会的稳定、政治...

为符合谨慎和真实性原则,银行外汇买卖业务的期末实际外币头寸建议不予评价;如认为必须反映期末当日外币折合本币的资产负债实际情况则建议将外币评价差额以“外汇买卖损益准备金”科目处理。五、结论综上所述,不难看出,金融业是否采用“...

【篇一】银行合规自查报告在合规文化建设工作中,我行始终坚持“制度是保障、体系是基础、文化是根本”的合规建设方针,多措并举,多点开花,在合规经营上谋思划策,已初步取得了合规文化建设和业务经营齐头并进的良好局面。××年,...

选项C正确)；④有符合相应资质且具有丰富从业经验的从业人员和专家团队(选项E正确)。⑤在全国银行业理财信息登记系统中及时、准确地报送理财产品信息，无重大错报、漏报、瞒报等行为；⑥银行业监管法规规定的其他审慎要求。

【答案】：B银行业金融机构违反审慎经营规则的，中国银监会或者其省一级派出机构应当责令限期改正；逾期未改正的，或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，经中国银监会或者其省一级...

有以下三点：1、查找银行外汇业务经营中存在的突出问题和风险隐患，防范化解风险，坚守不发生系统性、区域性风险底线。2、查找银行执行外汇管理政策法规的薄弱环节，促进银行加强内部管控，提高外汇业务合规经营水平。3、重点查处...

内部控制通常包含以下五个要素：1．内部控制环境；2．风险识别与评估；3．内部控制措施；4．信息交流与反馈；5．监督评价与纠正。4、资产质量银行业金融机构应当根据审慎经营和风险管理的要求，建立完善的资产分类政策和程序...

外管局上调这个参数，意味着境内金融机构和企业跨境融资空间适度提升，相应地将增加我国整体外债规模。毕竟上调跨境融资宏观审慎调节参数旨在扩大资本流入，其中包括境内机构借用外债空间进一步扩大等，属于跨境资金流动宏观审慎管理措施...