银行外汇业务合规管理架构设置

银行合规工作报告

在中国金融机构的合规建设方面,相对证券业和保险业而言,银行业具有较为丰富的实践经验。早在2002年,中国银行(2.97,-0.03,-1.00%)就参考香港分行合规管理制度,改革其“法律事务部”为“法律合规部”,并设立了首席合规官;2005年,上海...

2国家外汇管理局综合司关于印发《保税监管区域外汇管理办法操作规程》的通知2007-10-083中国人民银行关于在银行间外汇市场开办人民币外汇货币掉期业务有关问题的通知2007-08-314国家外汇管理局关于开展境内个人直接投资...

(2)《外汇管理条例》要求经营外汇业务的金融机构应当按照规定为客户开立外汇账户，并通过外汇账户办理外汇业务。(3)对于有零星外汇收支的客户，银行可以不为其开立外汇账户，但应通过银行以自身名义开立的“银行零星代客结售汇”...

（二）制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等；（三）审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制...

向境外提供商业贷款,应当按照国务院外汇管理部门的规定办理登记。第二十一条资本项目外汇收入保留或者卖给经营结汇、售汇业务的金融机构,应当经外汇管理机关批准,但国家规定无需批准的除外。第二十二条资本项目外汇支出,应当按照国务院外汇...

负责对跨境业务政策合规性进行把关、组织跨境业务政策培训、制定分行跨境业务相关规章制度和操作细则。银行外汇业务部门是商业银行的前台部门，是负责对跨境业务政策合规性进行把关，解答跨境业务政策咨询、负责组织跨境业务政策培训...

第三条本办法所称开户银行，是指经国家外汇管理局批准经营外汇业务的金融机构。第四条本办法所称外汇帐户，是指境内机构、驻华机构在开户银行设立的可自由兑换货币的帐户。第五条国家外汇管理局制定外汇帐户管理的有关...

1、首先准备电脑，打印机，A4纸和签字笔，并摆放整齐。2、其次打开电脑输入解锁密码，并连接打印机。3、最后使用打印机打印外汇业务合规与审慎经营的管理检查表，并使用签字笔进行书写即可。

第二条中国人民银行及其分支机构、国家外汇管理局及其分支局（以下简称外汇局）是银行结售汇业务的监督管理机关。第三条本办法下列用语的含义：（一）银行是指在中华人民共和国境内依法设立的商业银行、城市信用合作社、农村...

此业务项下不包含离岸业务。外汇贷款包括境内外汇贷款和境外外汇贷款。境内外汇贷款:是指银行对境内依法设立的机构和具有中国国籍的有完全民事行为能力的自然人发放的外汇贷款以及外国政府、国际金融组织转贷款和进出口信贷。银行发放境内外汇...