外汇展业试点工作

如何正确理解“展业三原则”改革以来外汇管理的一些

“了解你的客户(knowyourcustomer,KYC)”、“了解你的业务(knowyourbusiness,KYB)”和“尽职调查(duediligence,DD)”,合称“展业三原则”,由中国人民银行在跨境人民币业务中首倡,如今已日益成为中国银行业监管机构对金融机构...

第十条外汇局实行“贸易外汇收支企业名录”（以下简称名录）登记管理，统一向金融机构发布名录。金融机构不得为不在名录的企业办理贸易外汇收支业务。第十一条企业依法取得对外贸易经营权后，应当持有关材料到外汇局办理名录...

三是加强风险防控，指导银行按照“展业三原则”要求办理外汇业务，严格履行真实性、合法性审核责任，打击外汇违法违规行为，维护正常外汇市场秩序；四是做好国家外汇储备经营管理工作，统筹安全、流动和保值增值的各项目标，完善...

根据汇发文件的要求，不但要加强境外直接投资(ODI)真实性、合规性审核，对于外商投资企业分红方式实现资金出境亦要加强真实性审查。同时，对于货物贸易的外汇管理，境内机构应当按照“谁出口谁收汇、谁进口谁付汇”原则办理贸易...

加快外汇市场发展；三是加强风险防控，指导银行按照“展业三原则”要求办理外汇业务，严格履行真实性、合法性审核责任，打击外汇违法违规行为，维护正常外汇市场秩序；四是做好国家外汇储备经营管理工作，统筹安全、流动和保值增值的...

证监会对富途、老虎的整改思路总体上是两句话：遏制增量，化解存量。具体而言，就是禁止招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户；暂时允许原用户继续交易，但要符合我国外汇管理规定。这几乎宣告了富途、老虎境内业务增长的...

所谓银行“展业三原则”，即银行办理业务应遵循“了解你的客户”、“了解你的业务”和“尽职审查”原则。原则性监管就是监管机构不再通过各种具体的规则为被监管者设定明确的权利和义务，监管也不再着重于规范过程和行为，而是...

3中国人民银行关于在银行间外汇市场开办人民币外汇货币掉期业务有关问题的通知2007-08-314国家外汇管理局关于开展境内个人直接投资境外证券市场试点的批复2007-08-205国家外汇管理局关于印发《保税监管区域外汇管理办法...

近期,有人认为,改革以后外汇管理要求银行按照“展业三原则”审查外汇业务,由“规则监管”变成了“原则监管”,由于过于笼统而难以把握,应细化“展业三原则”;也有人提出,“展业三原则”仅停留在表面,缺乏配套制度和细化规定,缺乏可操作性...

个人外汇业务展业三原则要真正做到位，经办员对业务的理解和领悟能力很关键。既能满足客户的真实需求，又能有效甄别不合规交易。例如：等值五万美元以下的购付汇交易，外汇管理政策规定可以凭客户的身份证件直接办理。但是，如果...