期货经营机构可以向普通投资者主动推介风险等级高于

期货经营机构可以向普通投资者主动推介风险等级高于

期权开户如何开通?场内期权开通条件

场内期权目前交易所只推出了50ETF期权。个人投资者如果想开通账户做上证50ETF期权(场内期权),需要满足以下条件:(1)证券公司开户6个月以上并具有融资融券交易经历(近半年内)或者在期货公司开户6个月以上,并具有金融期货...

如果购买的金融理财产品或服务风险等级高于自己的风险承受能力,怎么...

证券公司在确认您不属于风险承受能力最低类别的投资者后,会就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示,若您仍坚持购买的,也可以向您销售相关产品或者提供相关服务。

证券期货投资者适当性管理办法(2020修正)

普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。第八条符合下列条件之一的是专业投资者:(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司...

期权开户如何开通?场内期权开通条件?

投资者开期货期权账户需要到期货公司网点实地办理开户手续。国内开通期货期权仅期货公司才有资格为客户办理开期货期权。开户条件:1、具有完全民事行为能力;2、有与进行期货交易相适应的自有资金或者其他财产,能够承担期货交易风...

《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》

投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,证券经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后,应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示,投资者仍坚持购买的,可以向其销售相关产品...

股票风险等级由C4上升至C6是什么意思?

对于普通投资者而言,无论是炒股票、买基金、做期货,都要填写《投资者基本信息表》、《投资者风险承受能力评估问卷》等,证券期货经营机构将通过问卷调查、知识测试等方式全面、深入了解客户,并按风险承受能力等级将其由低到...

期货私募团队风控怎么做

]、风险警示、适当性匹配方面享有特别保护。三、注意投向的合规问题投向合规主要涉及两个方面,一是符合法律的规定;二是符合合同的约定。首先需注意,未备案不得进行投资运作。关于产品的投向,证监会《证券期货经营机构私募...

证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法

第四条证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务,不得以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益。投资者参与资产管理计划,应当根据自身能力审慎决策,独立承担投资风险。第五条证券期货经营机构从事私募...

...制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。

行业协会应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则,制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录以及本办法第十九条、第二十二条规定的风险承受能力最低的投资者类别,供经营机构参考。经营机构评估相关产品或者服务的风险...

下列哪种情况是合规的()

【答案】:B根据《证券期货投资者适当性管理办法》第十八条,第十九条和第二十条可知,只有B项是合规的;A项应为某员工向客户销售与其可接受风险匹配的理财产品;C项应为经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关...

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