下列属于期货公司的特殊义务的是
下列关于全面结算会员期货公司金融期货结算业务的法定义务表述,正确...
【答案】:A、B、C、D《期货公司风险监管指标管理办法》第四十四条规定,全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务,控制金融期货结算业务风险;建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度,平等对待本公司客户...
下列关于金融期货投资者义务的说法中,错误的是()。
【答案】:C《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条规定,投资者应当遵守“买卖自负”的原则。承担金融期货交易的履约责任。不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。
下列属于期货投资咨询业务的是()。
【答案】:D期货投资咨询业务是指基于客户委托,期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。其中,风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等...
下列关于金融期货投资者义务的说法中,错误的是()。
【答案】:C《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条规定,投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担金融期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。
期货公司监督管理办法(2017修正)
第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司,适用本办法。第三条期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定,审慎经营,防范利益冲突,履行对客户的诚信义务。第四条期货公司的...
个股期权开户条件是什么?
法律客观:《场外证券业务备案管理办法》第三条证券公司、证券投资基金公司、期货公司、证券投资咨询机构、私募基金管理人从事本办法第二条规定的场外证券业务的,以及证券监管机关或自律组织规定应当在协会备案的机构(以下简称...
期货居间人,有哪些权利和义务?期货居间人能否自己做交易?
看期货公司和居间人的协议了。权利:知情权,即自己客户操作的具体情况,客户交易明细、客户资金明细,以及客户创造的佣金;享受期货公司给予居间人合法的、准确的佣金回扣义务:要服务好自己的客户,不能夸大期货的收益而...
下列关于期货公司首席风险官报告义务的描述,正确的有()。
【答案】:A,B,C《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第24条规定,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:①涉嫌占用、...
期货公司监督管理办法(2019)
第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司,适用本办法。第三条期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定,审慎经营,防范利益冲突,履行对客户的诚信义务。第四条期货公司的...
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有()。
【答案】:A,B,D《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(...