监控中心对期货公司执行投资者适当性制度

期货公司监督管理办法

（二）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；（三）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；（四）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；（五）高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，...

可能影响客户资产安全；（4）未按规定执行分支机构统一管理制度，经营管理存在较大风险或者风险隐患；（5）未按规定实行投资者适当性管理制度，存在较大风险或者风险隐患；（6）未按规定委托或者接受委托从事中间介绍业务；（7）...

【答案】：A、B、C、D根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二条，期货公司、期货公司子公司以及其他期货经营机构（以下简称“经营机构”）向投资者公开销售或者非公开转让期货及其他衍生产品，或者为投资...

三、主要职能建立并管理期货保证金安全监控系统，对期货保证金及相关业务进行监控；建立并管理投资者查询服务系统，为投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务；督促期货市场各参与主体执行中国证监会期货保证金安全存管制度...

第十一条期货公司应当与客户签订书面资产管理合同,按照合同约定对客户提供资产管理服务,承担资产管理受托责任。期货公司应当勤勉、专业、合规地为客户制定和执行资产管理投资策略,按照合同约定管理委托资产,控制投资风险。第十二条资产管理...

【错误】《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第四条中国期货业协会（以下简称“协会”）按照《办法》、本指引及其他规定对经营机构履行适当性义务进行自律管理。

投资者适当性制度包含对投资者分类，对产品分级，按照风险级别匹配适当的投资者三方面的含义。《证券期货投资者适当性管理办法》不可能规定出非常精准的一一对应的匹配关系。法规如果过细，很可能与实践脱节。为此，就要按照签署...

证券期货投资者适当性管理办法的适当性义务有了解投资者、了解产品或服务、对投资者与产品或服务进行匹配等。1、经营机构首先应当了解必要的投资者信息，按照《办法》规定的标准，对投资者进行专业与普通的基本分类，在两类之下...

【答案】：A,B,C,D《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳...

什么是投资者适当性制度？投资者适当性制度是指规范投资者和证券公司之间权利义务关系的重要制度，是证券公司向客户提供金融产品或服务时，应确保其所提供的金融产品或服务与特定客户的财务状况、投资目标、知识经验以及风险承受...