期货保证金存管业务洗钱风险隐患

期货资产管理的政策法规

第十三条期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。资产管理业务投资期货类品种的,期货公司与客户应当按照期货保证金安全存管有关规定管理和存取委托资产。期货公司与第...

金融机构当中用洗钱的方式可分为银行洗钱啊和金融洗钱。

中国期货保证金监控中心最主要是用来监空保证金的使用的数额，帐户还有多少。保证金是否第三方存管。还有保证金的来源也是其中之一，以防洗黑钱。其实总的一句话就是用来保障保证金的安全...

第二十一条期货保证金存管银行应当履行下列义务：（一）根据交易所提供的票据或者指令优先划转结算会员的资金；（二）及时向交易所通报会员在资金结算方面的不良行为和风险；（三）保守交易所、会员和客户的商业秘密；（四）...

》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管...

【答案】：AA【解析】《期货交易管理条例》第四十九条规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

可能影响期货公司持续经营；（2）业务规则不健全或者未有效执行，风险管理或者内部控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益；（3）不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控...

【正确】期货保证金存管银行是由交易所指定、协助交易所办理期货交易结算业务的银行。

【正确】《期货公司管理办法》第70条规定，客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户。

期货的风险有：1、杠杆倍数：中国期货交易的杠杆一般是8到13倍，由于具有超高的杠杆性，放大了预期收益的同时风险也被同步放大了。2、清算交割：在每个交易日，期货公司将按规定强制清算。在这过程中，投资者账户中的资金...