期货经营机构定义
期货经营机构应当按照()的原则销售产品或者提供服务。
【答案】:A根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十三条,经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务。
期货法律法规考哪些内容
《期货法律法规》科目所有题目均为客观题,题型由单项选择题、多项选择题、判断题、综合题构成。考试内容为:期货市场法律法规概述、期货从业人员的守法要求、期货经营机构的合规运作、期货行业的自律管理、期货市场的行政监管、...
2014年期货从业资格考试基础知识:“五位一体”的监管体系
(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权;(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理;(三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证...
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构按其风...
【答案】:B《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十条规定,经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,由低至高分别为C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5类。
证券期货业信息安全保障管理办法
承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构(以下简称核心机构),证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构(以下简称经营机构)。
期货交易场所会员和交易者应当按照国务院期货监督管理机构的规定,报...
任何单位和个人不得违反规定,出借自己的期货账户或者借用他人的期货账户从事期货交易。第十九条在期货交易场所进行期货交易的,应当是期货交易场所会员或者符合国务院期货监督管理机构规定的其他参与者。第二十条交易者委托期货经营机构进行交易...
我国证券期货市场的主管部门是谁?
(六)管理证券期货交易所;按规定管理证券期货交易所的高级管理人员;归口管理证券业协会和期货业协会。(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级...
期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,并缴纳...
【正确】《期货交易管理条例》第四十四条规定,期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,并缴纳会员费。
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,下列属于证券期货经...
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十一条规定,证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当履行以下管理人职责:(一)依法办理资产管理计划的销售、登记、备案事宜;(二)对所管理的不同资产管理计划的受托财产...
下列关于期货公司分支机构经营管理的表述,错误的是()。
租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围,并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。