怎么才能做期货公司的首席风险官
下列关于期货公司聘任首席风险官的说法,不正确的是()。
【答案】:C《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律...
首席风险官存在()情形时,期货公司董事会可以免除其职务。
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定,首席风险官不得有下列行为:(一)擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行...
下列人员中,必须通过中国证监会认可资质测试的有()。
(三)通过中国证监会认可的资质测试。D项,《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条规定,申请独立董事的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者...
首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责()。
【答案】:A《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定,首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理,是否正确...
【正确】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定,中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进...
【答案】:A《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定,首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理、状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官应当按照()的要求对期货公司有关问题进行核查。
【答案】:B《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十九条,首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。
在期货公司上班人员都要期货从业资格证吗?
2、期货公司高级管理人员:包括总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人,需要具备从业资格。3、董事、监事,不会具体去做期货相关的业务工作,因此对他们没有从业资格的要求。总的来说,在期货公司从事期货...
首席风险官的职责
要求设立首席风险管理执行官,定期向董事会报告有关情况,以及时防范和化解重大风险,发现重大风险隐患应及时向保险监管机构报告;在期货行业,2008年四月证监会发布《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,自5月1日起实施,首...
期货公司首席风险官不能够胜任工作的,()可以免除首席风险官的...
【答案】:C《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十五条规定,首席风险官不能够胜任工作,或者存在《期货公司首席风险官管理规定》第十三条规定的情形和其他违法违规行为的,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。