期货投资者适当性管理指引

关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有()。_百度...

【答案】：A,B,CA项，《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条，会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理．督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章...

《证券期货投资者适当性管理办法》第十七条产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级：（一）存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务；（二）产品或者服务的流动变现...

根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定：向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构（以下简称经营机构）应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面...

按照不同类型的客户，对客户提供不一样的投资方案。如保守型的建议买货币型或者债券型的基金或理财。投资者适当性制度包含对投资者分类，对产品分级，按照风险级别匹配适当的投资者三方面的含义。《证券期货投资者适当性管理...

向辖区证券期货经营机构进一步强调投资者适当性管理工作要求，要求证券期货经营机构在实际工作中，将投资者教育、投资者适当性制度的落实真正融入日常经营管理的制度化规定中，指导各机构按照“把规则讲透，把风险讲够”的原则，...

【答案】：A《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定，符合下列条件之一的是专业投资者：(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、...

投资者投资主板股票时，基本上是没有门槛的，但是当要开通创业板、科创板权限的时候，则需要有两年的股票投资经验，且开户前20个交易日的证券账户日均资产需要达到10万/50万的要求。3、在期货市场中，也有适当性管理。大...

12.证券期货投资者适当性管理办法13.证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法14.证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定三、协会自律规则1.期货从业人员执业行为准则(修订)2.期货经营机构投资者适当性管理实施指引(...

监管、使用）、证券期货投资者适当性管理办法。第三章：主要掌握期货从业人员执业行为准则（修订）、期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）、中国期货业协会纪律惩戒程序。第四章：主要掌握各条款处罚标准。

一、增加《证券期货投资者适当性管理办法》为考试内容。二、增加《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》为考试内容。三、取消原考试内容中的《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》、《期货公司执行金融期货投资...