期货公司合规工作总结

期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现...

(三)营业场所及设施合规情况；(四)营业部内部控制制度执行情况；(五)期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况；(六)信息技术系统运行情况；(七)中国证监会规定的其他事项。

【答案】：A,C,D本题考查期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交的资料。《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第7条规定，应提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。故选项B错误。

【答案】：C《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。

【答案】：C《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理...

【答案】：A,B,C,D《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第12条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做以下处理：中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取...

【答案】：B【解析】参见《期货营业部管理规定(试行)》第三十二条第一款规定。

【答案】：D《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

【答案】：B,D根据《期货营业部管理规定(试行)》第九条的规定，期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。

【答案】：B、C、D《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条规定，首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见...

第十一条从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十二条期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货...