期货公司拟免除首席风险官
下列各项属于期货公司首席风险官职权的有()。
【答案】：A,B,C,D【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十五条规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：(一)参加或者列席与其履职相关的会议；(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料；(三)与...
...资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告?()_百度知...
【答案】：A、B、C《期货公司资产管理业务试点办法》第三十五条规定，发生以下情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：(一)资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查...
期货从业资格考试有哪些考点?
2、熟练掌握期货从业人员从业资格的取得和注销、期货从业人员的执业规则以及对期货从业人员的监督管理等知识点。3、期货公司首席风险官的任免与行为规范、职责与履职保障作为重点考查的内容，考生要熟练掌握。4、特别注意对数字类...
在评估风险几率时首席执行官起到的作用是什么
要求设立首席风险管理执行官，定期向董事会报告有关情况，以及时防范和化解重大风险，发现重大风险隐患应及时向保险监管机构报告；在期货行业，2008年四月证监会发布《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，自5月1日起实施，首...
期货从业资格考试法律法规重点有哪些?
熟练掌握期货从业人员从业资格的取得和注销、期货从业人员的执业规则以及对期货从业人员的监督管理等知识点。第七章【分值：5%左右】期货公司首席风险官的任免与行为规范、职责与履职保障作为重点考查的内容，考生要熟练掌握。第八...
期货公司的管理规定
期货公司信息公示管理规定证监会公告[2009]28号现公布《期货公司信息公示管理规定》，自2009年11月16日起施行。二○○九年十月二十二日期货公司信息公示管理规定为保护投资者合法权益，发挥社会监督功能，提高期货市场透明度，根据...
期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的第五章监督管理...
公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。第四十七条期货公司...
...派出机构将()事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
【答案】：B、C、D《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：（1）中国证券监督管理委员会及其派出机构对首席风险官采取的监管...
期货公司风险管理制度主要体现在()。
【答案】：A,B,C期货公司风险管理制度主要体现为：(1)期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内控制度．建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准；(2)期货公司应当严格执行...
下列关于期货公司的高级管理人员的表述中,正确的是()。
【答案】：B《期货公司监督管理办法》第四十二条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。