证券与期货条例

证券与期货条例

证券市场基本法律法规考点

负责基金名下的资金往来三、公募基金运作的方式按运作方式不同,基金可分为封闭式基金与开放式基金。开放式基金和封闭式基金共同构成了基金的两种基本运作方式。第五节期货交易管理条例一、期货的概念...

《证券期货投资者适当性管理办法》目的是为了()

【答案】:A、B《证券期货投资者适当性管理办法》第一条为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益,根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规,...

中国证券监督管理委员会关于期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办...

(一)有《期货交易管理暂行条例》第十条所列情形之一的;(二)被中国证监会宣布为证券、期货市场禁止进入者的;(三)被开除的国家公务员,自被开除之日起未逾5年的;(四)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所...

证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法的办法内容

第一条为了规范证券期货业信息安全事件的报告和调查处理,减少信息安全事件的发生,根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《证券期货业信息安全保障管理办法》等法律、行政法规和规章,制定...

证券公司为期货公司提供中间介绍业务法规介绍答案

第一条为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。第二条本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务(以下简称介绍业务),是指证券公司接受期货...

沪深证劵交易所的交易规则有哪些

沪市深市没有盘后固定价格交易。温馨提示:以上解释仅供参考,不作任何建议,如您需了解股票行情可以登录平安口袋银行APP-金融-股票期货-证券服务查询信息。应答时间:2022-01-20,最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

广东证券期货业协会的协会章程

《广东省行业协会条例》等法律法规和有关政策;在国家对证券期货业实行集中统一监督管理和全国实行集中统一的自律管理体系的前提下,进行证券期货业地域性自律管理;发挥政府相关部门与证券期货行业间的桥梁与纽带作用;维护证券期货市场的公开、...

期货从业人员可以开户炒股?

期货从业人员是可以炒股的,但是证券从业人员是禁止股票交易的。根据《中华人民共和国证券法》第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他...

《期货市场客户开户管理规定》是依据()制定的。

《期货市场客户开户管理规定》第一条规定,为加强期货市场监管,保护客户合法权益,维护期货市场秩序,防范风险,提高市场运行效率,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》等行政法规和规章,制定本...

股票期权交易试点管理办法的解读

试点办法》和《指引》,为股票期权交易提供上位法依据。《试点办法》参照《条例》的体例,共30条,包括“股票期权交易场所和结算机构”、“证券公司和期货公司与股票期权相关的业务资格”、“...

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