证券期货市场诚信信息查询

诚信文化知识竞赛试题

8、公民、法人或其他组织提出资本市场诚信信息查询申请,应当提供如下材料:()A、查询申请书B、身份证明文件C、收入证明文件D、办理《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十六条第(二)项至第(六)项查询申请的,查询申请书应经查...

随着注册制的推进，创业板在2020年8月24实施了新规，对集合竞价阶段挂单新规如下：开盘集合竞价阶段挂单限价：无论涨跌幅多大，买入挂单不得超过买一的102%，卖出挂单不得低于卖一的98%。

6.2申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反本业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库(以下简称“诚信档案”):(一)通报批评;(二)公开谴...

（二）中国证监会将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库；根据私募基金管理人信用状况，实施差异化监管。（三）私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行...

证券期货市场诚信档案。注会警示函计入证券期货市场诚信记录后果是记入证券期货市场诚信档案。你们应严格遵照相关法律法规和《中国注册会计师执业准则》的规定。

（二）中国证监会将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库；根据私募基金管理人信用状况，实施差异化监管。（三）私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行...

融资，也可以这么来理解，就是证券公司把钱借给股民，股民这笔钱去买股票，到期要还本金加利息，股民借股票来卖就是一个融券的行为，到期后只要返还股票并支付金额。融资融券具有放大事物这一特性，盈利情况下，利润会成倍...

据报道，浙江证监局决定他们采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

分离定价等特征的资金池业务等问题。上述行为违反了相关规定，因此浙江证监局决定对孙玉涛采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。需要注意的是，该措施并不等同于被判刑，因此孙玉涛无需被放出来。

财通证券陶雪峰现在很好。根据查询相关资料信息，浙江证监局对财通证券湖州分公司时任负责人陶雪峰采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，除此之外没有其他影响，陶雪峰本人现在依然在法人位置，状态很好。