记入证券期货市场诚信档案影响

中国证券监督管理委员会关于修改部分证券期货规章的决定

五是进一步丰富诚信监管手段。新证券法规定国务院证券监督管理机构依法将有关市场主体遵守本法的情况纳入证券市场诚信档案。因此，《证券期货市场诚信监督管理办法》明确将证券法作为制定依据，将违反新证券法第一百七十一条规定的...

证券市场禁入规定（2006年3月7日中国证券监督管理委员会第173次主席办公会议审议通过，2006年6月7日中国证券监督管理委员会令第33号公布；根据2015年5月18日中国证券监督管理委员会令第115号《中国证券监督管理委员会关于修改...

对奥创资产上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定。根据相关规定，浙江证监局决定对孙玉涛采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，并没有被判刑。

据浙江证监局公开信息,2018年5月11日,中天运因未将年度报告在会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露,未完全履行中介机构勤勉尽责的义务,而被浙江证监局采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。审计机构能否勤勉尽...

第三条下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施:(一)发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人...

【答案】：A《证券期货市场诚信监督管理办法》第二条规定，中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。

江苏证监局判定，宝胜股份的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第十七条的规定。依据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定，江苏证监局决定对宝胜股份采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案...

近日，紫鑫药业披露了吉林证监局对其控股股东国药兆祥的行政监管措施决定书，因为信息披露不真实，吉林证监局对国药兆祥采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。今年4月29日，国药兆祥披露的紫鑫药业详式权益...

相关自律组织应当建立证券评级机构及其人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案,将相关诚信信息纳入证券期货市场诚信档案数据库。中国证券业协会应当积极推动行业信息公开,建立信用评价机制,定期对证券评级机构及其人员开展信用评价。第四十六条...

第三十二条中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人的信用状况,实施差异化监管。第三十三条私募基金管理人、私募基金托管人...