期货公司营业部负责人不能空缺

发生下列事项之一的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会...

期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告：①变更名称、公司章程；②发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更；③作出终止业务等重大决议；④任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人...

期货公司事业部主要负责策划、开发、运作期货交易市场，以及组织实施期货行业标准；而营业部则是实施期货交易的实体，主要承担向投资者提供期货买卖行为的相关服务。

这些年的炒期货经历，让刘飞认识了一些炒期货的老板，还有一些搞期货基金的人。在成都，借助这些朋友的帮助，他成了某期货公司成都营业部的负责人。刘飞的经历对黎军是一个不小的刺激。在此之前，黎军一直认为刘飞只是一个靠...

不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营；二是分支结构经营的业务不得超出期货公司的业务范围：三是期货公司对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。故本题答案为C。

第二十四条规定，期货公司申清设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)设立营业部申请书；(二)拟设立营业部的决议文件；(三)申请日前3个月月末的风险监管报表；(五)拟任负责人任职...

【答案】：D《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。...

2、期货公司高级管理人员：包括总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人，需要具备从业资格。3、董事、监事，不会具体去做期货相关的业务工作，因此对他们没有从业资格的要求。总的来说，在期货公司从事期货...

【答案】：A、B、C、D首席风险官不得有下列行为：（一）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；（二）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；（三）对...

2、期货公司高级管理人员：包括总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人，需要具备从业资格。3、董事、监事，不会具体去做期货相关的业务工作，因此对他们没有从业资格的要求。总的来说，在期货公司从事期货...

可控风险具体可分为期货交易所风险、期货经纪公司的风险与投资者的风险。该类风险的根源主要有:交易所各项规则的失误和疏漏、计算机交易或通讯系统的故障、会员或客户的恶性重大违规行为、经纪公司管理不善、投资者投资决策失误等。(二)...