期货公司居间人管理办法试行答案

下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是...

【答案】：D《期货公司监督管理办法》第六十八条规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务。不得有下列行为：(一)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；(二)问客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺...

【答案】：D《期货公司资产管理业务试点办法》第九条规定，资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

【答案】：D根据《期货公司资产管理业务试点办法》第9条的规定，资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

【答案】：A、C、D根据《期货公司监督管理办法》第38条的规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：①公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被...

【答案】：D《期货从业人员管理办法》第十九条第一款规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善...

【答案】：C《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20目前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度...

【答案】：D《期货公司监督管理办法》第二十二条规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交变更住所申请书等申请材料。

【答案】：A、B《期货公司风险监管指标管理办法》第十条规定，期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。第十二条规定，最低限额结算准备金是指期货公司...

1.目前证监会正对期货公司进行分类监管，期货公司一般都会谨慎处理所有事情，因为一点事情都可能影响到分类，甚至影响到期货公司的存亡。你说的A公司就是严格了名章管理和信息披露制度：证监会要求居间人需要头像和基本信息在营业...

【答案】：B根据《期货从业人员管理办法》第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（...