证券公司为期货公司提供中间介绍业务时

《期货法规》考点:提供中间介绍业务试行

习题练习1、证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。()错对参考答案：对参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、...

中小企业私募债、资产证券化业务；证券资产管理仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作；融资融券客户关系维护、发展客户开展业务等；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；...

【答案】：A,B,DABD【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第一条规定，为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法...

【答案】：B,C,DBCD【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，选项B、C、D属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准，故选项A错误...

证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。根据查询期货交易管理条例显示，本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务简称介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货...

龙羽。

【答案】：A,B,C,D《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第6条规定，风险控制指标标准是指：①净资本不低于12亿元；②流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％；③对外...

【正确】《期货从业人员管理办法》第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：（1）收付、存取或者划转期货保证金；（2）代理客户从事期货交易；（3）中国证券监督管理委员会禁止的其他行为...

【正确】证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得代理客户进行期货交易、结算或交割。

【答案】：A,B,DABD【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第25条的规定?证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于5年。