理财经理合规销售

私人银行理财经理需要掌握哪些方面的业务?为什么?

私人银行是专为高净值人群提供私人定制财富管理服务的机构。私人银行服务的内容非常广泛，包括资产管理服务、保险服务、信托服务、税务咨询合规化、遗产咨询和规划、房地产咨询等等。随着国民理财意识的增强，全球经济一体化，衍生...

银行人员代销保险理财产品并获得相应佣金并不犯法，但是如果违规代销则会受到银监会、保监会的严厉查处。银保合作，银行代销保险公司产品并获得一定佣金收入合法合规；2014年保监会网站发布了《关于进一步规范商业银行代理保险业务...

如果只是一般户，则交由业务助理帮助办理，这部分客户一般没有太多的资金理财，多数不做销售，只协助其办理简单的业务介绍自动化服务就完成交易。第二歩（step2）：KYC——了解你的客户当理财业务人员（贵宾理财经理或个人理财...

一.平安银行招聘贵宾理财经理(成都)1、承接和维护支行分层经营的移交客户，保持客户资产规模并取得增长，增加营收、提高客户忠诚度，支行的贵宾理财经理应定期将钻石及以上客户移交给私行金融顾问经营;2、通过MGM和自拓增加...

原则上是不合规的，违反了《信托公司集合资金信托计划管理办法》：1、投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织;2、个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供...

大堂经理则是根据客户需办理的业务引导客户去相应的专区，但是有些网点小，配置往往不齐，所以会出现理财经理兼职大堂经理或三者相互兼职的情况，当然有的保险公司的营销人员也会出现在网点，当然这就是违反合规销售了。

我就是银行的理财经理，而且是6年的老理财经理，分享一些知识希望对你有用。1、首先要问清楚你买的是不是银行的理财产品。因为现在银行也会代销其他机构的产品，比如券商的资管产品，保险公司的保险产品，基金公司的基金等等...

严。理财经理个人考核方案根据中信金通证券理财经理管理办法，对理财经理的考核分为业绩考核、日常管理考核、以及合规考核，其中业绩考核占比70%、日常管理及合规考核30%。

银行自有理财产品，因为有银行自身信用背书，安全性相对较高，当然主要看产品的安全性，如果产品本身是高风险的，那什么机构发的就不重要了。代销产品，是指商业银行通过银行营业网点或网上银行等渠道，向客户销售其他合作机构的...

在分行举办的合规征文中,我撰写《构建深入人心的商业银行合规文化势在必行》一文被评为总行二等奖。最后,在业务营销过程中,认真学习、点滴积累,努力提高个人营销能力。作为一名理财经理,其职责是服务好理财,一方面要熟悉自己的业务产品...