代销理财产品的销售文件包括哪些
理财产品销售管理的内容包括()。
【答案】：A,DB项，根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》(以下简称《指引》)第二十四条规定，客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一产品或计划，但客户仍然要求购买的，商业银行应制定专门的文件，列明商业银行的意见...
理财产品的销售管理的内容包括()。
客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一产品时，但客户坚持要求购买的，商业银行应尊重客户意愿，但必须列明商业银行的意见，因此B项说法错误；商业银行不应主动向未进行过衍生金融产品交易的客户推荐销售此类产品，因此C项说法...
请问,公司要代理销售理财产品,需要具备哪些资质?
只要经过中国的金融管理机构授权的公司都可以代理销售理财产品，比如支付宝、人人贷、陆金所、借贷宝、银行等。1、理财产品一般通过商业银行或非银行金融机构可以购买，传统渠道包括：银行、保险公司、证券公司、期货公司、基金公司...
营业机构销售自有理财产品及代销产品
委托销售的金融产品是指以支付宝为销售平台的其他机构委托销售平台和微信的证券公司。银行平台和经纪平台也将销售财富管理产品。金融产品一般表示投资者发行的产品，投资者也可以在金融合同中检查发行人。理财产品是指由发行机构为...
中行理财产品介绍中的“代理销售费用”包括哪些?
“代理销售费用”：包括理财产品认购、申购、赎回、转换、转托管、非交易过户等与理财产品交易直接相关的费用，以及销售服务费、产品管理费分成、超额业绩报酬分成、客户维护费等产品代理销售相关费用。以上内容供您参考，业务规定...
理财产品代销是什么意思
证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。理财产品，即由商业银行和正规金融机构自行设计并发行的产品，将募集到的资金根据产品合同约定投入相关金融市场及购买相关金融...
...当地银监会派出机构报告理财计划的销售文件不包括()。
②理财计划的销售文件，包括产品协议书、产品说明书、风险揭示书、客户评估书等需要客户进行签字确认的销售文件；③理财计划的宣传材料；④报告材料联络人的具体联系方式；⑤中国银监会及其派出机构要求的其他材料。
什么叫代销理财产品
证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。理财产品，即由商业银行和正规金融机构自行设计并发行的产品，将募集到的资金根据产品合同约定投入相关金融市场及购买相关金融...
代销理财产品的监管要求包括哪些
代销理财产品的监管要求重要性不言而喻，为了保障市场的稳健和投资人的利益，下面列举了一些代销理财产品的监管要求：1.代销机构的资质：监管部门对代销机构的背景、经营资质、经验等进行审查，确保代销机构具有必要的专业能力和...
什么是银行代销产品
信托等产品的设计、投资、管理等均由基金公司、保险公司、信托公司等外部机构负责。银行代销产品一般是银行“代理销售”的其他金融机构的理财产品，获得中间手续费的一种营销方式，例如银行代销公募基金、保险、信托产品等。