银行理财经理合规销售先进事迹

理财经理合规销售的必要性

1、保护消费者权益。理财经理合规销售可以确保消费者在购买理财产品时，能够充分了解产品的风险和收益，从而做出明智的决策，避免因投资理财产品而遭受损失。2、保护企业声誉。理财经理合规销售可以避免因非法销售或误导销售而导致...

3.2019银行个人年终工作总结3篇4.2019银行个人年终工作总结5篇5.2019银行个人年终工作总结范文6.2019银行人员年终工作总结5篇7.银行职员年度个人工作总结范文8.银行理财经理2019工作总结范文5篇已赞过已踩过...

20xx年的工作已经结束，回首一年的工作，作为银行理财经理，在工作中认真学习贯彻落实党的xx大精神，不断提高自身的思想政治素质和综合素质，切实充实自我，提高自身的工作业务能力，得到了我行领导和同事们的一致好评与赞扬，当...

2017理财经理内控达标年工作总结【篇一】近日,通过开展“内控达标大行动”的学习,我深刻的熟悉到,内控达标大行动教育活动是在特定的历史时期形成具有邮储银行金融特点的教育方式及与之相适应的治理制度和组织形式,是邮储银行治理经验方式...

2016年度建行辽阳分行“电子银行优秀指导员”2016年度建行辽宁省分行“旺季营销先锋”2018年度建行辽阳分行“优秀员工”先进事迹介绍:唐慧君,1988年5月出生,在建行工作的八年时间里,他先后从事过对私柜员、产品经理、客户经理、支行行长...

主要体现在三个方面。1保护消费者权益。2保护企业声誉。3遵守法律法规

按照分行财富经理的职责范围,我们分管的中西片区包括城区的中区支行、北区支行、西区支行、南区支行和沙溪、大涌支行共18个网点。我们的工作主要有加强对片区内理财经理的指导,协助支行吸收存款和销售产品,以私人银行为依托,引进高端服务内容。

活动期间,共下发通报期,个人存款日均新增万元,完成旺季营销计划的%,营销乐当家理财卡白金卡张,完成旺季营销计划的%,个人消费贷款余额新增万元,完成旺季营销计划的%;个人网上银行个,电话银行个,完成电子银行业务交易量笔,交易额为万元。

为了确保个人理财业务的合规销售,支行配备了专职理财经理一名,该人员已通过××银行总行的理财经理资格考试、并取得了保险代理从业人员资格证书。所有银行理财产品、基金、保险、券商集合理财产品均由专职理财经理销售。鲜有一般产品销售人员向...

未取得招商银行个人理财业务从业资格的人员,仅可向客户散发产品宣传资料,传递产品信息,将有意向办理理财业务的客户介绍给个人理财业务从业人员,不得直接从事任何理财产品的销售工作。(二)合规销售个人理财业务从业人员在理财产品销售过程中...