银行理财经理合规故事

理财经理在网点的重要性

1、为客户提供专业的理财咨询和服务：理财经理是银行理财业务的专业人员，能够为客户提供专业的理财咨询和服务，帮助客户制定个性化的理财方案，提高客户的理财收益。2、带动银行业务发展：理财业务是银行的重要业务之一，理财经理...

大堂经理则是根据客户需办理的业务引导客户去相应的专区，但是有些网点小，配置往往不齐，所以会出现理财经理兼职大堂经理或三者相互兼职的情况，当然有的保险公司的营销人员也会出现在网点，当然这就是违反合规销售了。

主要从事代销基金、国债、保险、本外币理财产品、第三方存管等产品销售工作。人员配备：按折算后的所属网点大客户数量配备专兼职理财经理。（五）大堂经理：指在××银行网点识别并引导客户、挖掘优质客户资源、推介销售金融产品...

为了确保个人理财业务的合规销售，支行配备了专职理财经理一名，该人员已通过xx银行总行的理财经理资格考试、并取得了保险代理从业人员资格证书。所有银行理财产品、基金、保险、券商集合理财产品均由专职理财经理销售。鲜有一般产品...

记得有一次,周末我在家接到一个客户的电话,在我解答完之后,该客户说还是你们单位有责任心,刚才给某银行客户经理打电话一直不接。做理财经理将近三年了,虽然谈不上什么经验,但我知道客户给我打电话就是对我的信任。>在做好本岗的...

银行理财经理介入，可获保险产品网销有违规嫌疑，因为银行和保险是两个相对的机构。不能混到一起啊

是合法的，这叫做提成，不叫做返小账，理财经理只是对你进行介绍，只要它的介绍真实可信那么这就是不犯法的。济南的银保渠道无论是国有银行、股份制银行,还是城商行,理财经理岗位的银行柜员均不同程度担负着保险产品销售任务...

未取得招商银行个人理财业务从业资格的人员,仅可向客户散发产品宣传资料,传递产品信息,将有意向办理理财业务的客户介绍给个人理财业务从业人员,不得直接从事任何理财产品的销售工作。(二)合规销售个人理财业务从业人员在理财产品销售过程中...

银行理财的玄机多得很，诸位投资者要注意避开其中的猫腻。本文转自微信公众号：银率网银行理财相信大家并不陌生，然而投资者有所不知的是，银行理财经理也并不靠谱，出于自身的利于，会把投资者引入误区，误导投资者...

您好,如果是银行理财经理诱导你购买了基金，并未告知其风险，造成巨大的亏损，则投资者可以进行投诉。投诉到银行内部或银保监会。在银行推荐基金的时候，自己要对基金有所了解，并且如果是第一次购买，是不建议，一次性投入...