理财经理违规销售处罚

某银行的理财经理在面对个人理财客户时,违反了审慎性原则的是...

【答案】：D商业银行开展个人理财业务应向客户销售适宜的投资产品，建议一对退休夫妇将退休金全部申购股票型基金违反了审慎性原则。

按照理财产品的原则，风险由客户自己承担！银行工作人员因工作失误，造成客户损失，应由银行承担赔偿责任损失较大的可以起诉至法院，金额较小的可以与银行协商解决。你在公司做的关于工作的问题都属于公司行为,也就是说实际情况...

对公来说代客买卖股票是严重违规的，你委托他操作，属于自愿，亏损了也不会赔的。股市有风险入市需谨慎！

首先持自己的银行卡和身份证在银行开立证券卡，也有银行叫做基金卡、理财卡等，实际就是自己在银行开立的基金账户。也有的银行不需要另外再办理证券卡，例如农行发行的，卡片前5位号码为62284的带有理财功能的借记卡，就是直接...

中信银行涉理财资金违规缴纳土地款、本行信贷资金为理财产品提供融资等“六宗罪”，被银保监会罚款2280万元。近年来，反洗钱监管不断加码。仅在去年，人民银行共对417家机构及进行反洗钱处罚，罚款金额累计约6.28...

首先严格来说肯定是违法银行内部的规定的，如果是不正规的第三方理财产品那是违法的，但是这种一般都是这家银行网点的领导默许的，如果没出事情，一般都是民不告，官不究的。建议还是别买这种第三方理财产品，因为现在银行都...

主要体现在三个方面。1保护消费者权益。2保护企业声誉。3遵守法律法规

李君说,在新规实施后,银行要求所有理财经理通过企业微信联系客户。定期联系管户客户也是她的考核指标之一,同时在沟通中不能出现“预期收益”“保本保息”等说法,否则有误导倾向。在资管新规实施前,银行理财产品曾出现销售乱象。在当中,理...

对于理财经理来说,违规成本是非常高的。但是,从这些理财纠纷中我们也可以看到,作为直接与客户面对面的银行工作人员,理财经理的推荐、建议会对个人投资者产生极大的影响力。是理财经理还是销售经理正是基于理财经理对客户所产生的巨大影响力...

第十九条规定：从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成不良后果的，协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。如果代客理财使客户遭受较大损失且客户对其投诉或社会影响...