以下不属于政府基金监管
以下不属于基金运作活动的是()。A、基金的投资管理B、基金的募集C、基...
【答案】:C解析:基金的运作包括基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记交易、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。
基金监管的基本原则有()。Ⅰ.保障投资人利益原则Ⅱ.适度监管原则Ⅲ.高...
④依法监管原则:市场经济是法治经济,政府干预也须依法进行。政府基金监管不是任意的行政行为,而是一种法律活动,它必须以法律为依据。⑤审慎监管原则;⑥公开、公平、公正监管原则:公开、公平、公正监管原则,也称“三公”...
什么是基金监管
基金监管,广义上指有监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门及社会力量对基金市场、市场主体及其活动的监督管理,狭义上指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理,其中基金监管是证券...
(2016年真题)各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管...
【答案】:A各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管,主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管、对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行...
下列各项中不属于政府基金收入范围的是()。
【答案】:C政府性基金收入,是指各级人民政府及其所属部门根据法律、国家行政法规和中共中央、国务院有关文件的规定,为支持某项事业发展,按照国家规定程序批准,向公民、法人和其他组织征收的具有专项用途的资金。包括各种...
不属于公募基金的是
信托型。通过查询公募基金资料了解显示得知,不属于公募基金的是信托型的,公募基金是受我国政府主管部门监管的,向不特定投资者公开发行受益凭证的证券投资基金。
(2016年)基金监管的基本原则不包括()。
【答案】:C基金监管的基本原则包括保障投资人利益原则、适度监管原则、高效监管原则、依法监管原则、审慎监管原则和公平、公正、公开监管原则。
基金监管的法规体系是什么
基金监管,依据监管主体范围的不同,可以有广义和狭义两种理解。广义是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。狭义是指政府基金监管机构依法...
(2016年真题)下列哪一项不属于基金托管业务的重大事件?()
托管业务的重大事件有:基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动,该部门的主要业务人员在1年内变动超过30%;托管人召集基金份额持有人大会;托管人的法定名称或者住所发生变更;发生涉及托管业务的诉讼;托管人受到监管部门的...
政府性基金的法律制度
依照政府性基金的基本运行逻辑和财税法学的相关理论,可以将政府性基金法律制度分为设立制度、征收和使用制度、监督制度、纠纷解决制度等基本方面。政府性基金的设立制度是有关政府性基金产生的制度,也是政府性基金征收、使用、监督...