基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应当至少包括

《证券投资基金销售适用性指导意见》发布并实施于()。A.2004年7月B...

从审慎调查、产品风险评价、基金投资人风险承受能力调查和评价等方面对销售机构的行为进行了规范，并要求基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则和及时性原则。

1.可以申请证书，提前是你的所在银行需要你提供你基金销售基础的证书。2.从业考试则需要5科。《证劵市场基础知识》《证劵发行与承销》《证劵交易》《证劵投资基金》《证劵投资分析》。通过基础知识与其他的4科则默认通过...

未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。从事基金宣传推介活动，必须具备基金从业资格。2．适用性原则现行法规规定，基金销售过程中，基金销售机构应...

监督机构应当建立健全相应的管理制度，确保监督职责落实到位。商业银行应当指定专门负责基金销售业务部门以外的其他部门履行监督职责。第十五条账户开立人与监督机构签订的监督协议，应当载明协议当事人的声明与保证，并应当至少包...

第二条本办法适用于证券投资基金(以下简称基金)的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、基金收益的分配、基金份额持有人大会的召开,以及其他基金运作活动。第三条从事基金运作活动,应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员...

2.委托募集特殊规定：私募基金管理人应当履行受托人义务，承担基金合同、公司章程或者合伙协议的受托责任。委托基金销售机构募集私募基金的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。3.基金销售协议：私募基金管理人委托...

合规行为的要点介绍《私募投资基金募集行为管理办法(试行)(征求意见稿)》主要制度(一)建立私募基金募集/销售制度，但严格限定销售主体可从事基金募集/销售的主体只有两类：1、办理登记的私募基金管理人;2、代销机构，...

第九条基金管理公司向特定客户销售资产管理计划，应当编制投资说明书。投资说明书应当真实、准确、完整，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。投资说明书应当包括以下内容：（一）资产管理计划概况；（二）...

并于年度结束一个季度内完成上年度监察稽核报告，予以存档备查”的规定。三、你行有2项关于基金销售的管理制度未向我局报备你行2011年印发的《南京银行证券投资基金销售适用性管理办法》（宁银发［2011］811号）、2013年印发...

《指导意见》要求基金管理公司建立完善内幕信息的识别、报告、处理、检查、责任追究及合规审查、培训、考核等重要防控内幕交易制度，强化了基金管理公司相关法律责任。证监会有关部门负责人介绍，《指导意见》向社会公开征求意见，...