基金管理人内部控制机制不包括
(2016年真题)关于基金管理人研究业务的内部控制,下列说法错误的是...
【答案】：D研究业务控制的主要内容有：研究工作应保持独立、客观；建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；建立研究...
(2016年)下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是()。_百...
【答案】：BB项，基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。
关于强基金管理人的内部控制机制建设,下列说法不正确的是()。_百度...
【答案】：AA项说法错误，在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础，即便是在互联网时代也是如此，故信息不对称无法消除。而加强基金管理人的内部控制机制建设是解决信息不对称的主要手段。
基金管理公司内部控制的五个基本要素包括
控制活动的范围较广，可以包括各种财务和非财务的活动，如账户管理、风险管理、内部审计、分工制度等。4.信息与通讯信息与通讯是指基金管理公司内部控制的重要组成部分，包括公司内部的信息管理和沟通机制，以及与外部的相关信息...
基金管理人内部控制的目标包括
基金管理人的内部控制目标包括:1.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;2.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,...
下列关于基金管理人的内部控制的说法中,错误的是()。
【答案】：D基金管理人内部的一项业务，如果经过两个以上的相互制约环节对其进行监督和核查，其发生错弊现象的概率就很低。就具体的内部控制措施来说，相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系。
(2016年真题)关于基金管理人的内部控制活动,以下做法错误的是...
【答案】：C公司应当建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作、分别核算。公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司...
依照《证券投资基金法》的规定,基金管理人的职责不包括()。
【答案】：A基金管理人的职责主要有：1.依法募集基金，办理或者委托经中囯证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宣2.办理基金备案手续；3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券...
关于加强基金管理人的内部控制,以下说法错误的是()。
【答案】：BB项，在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础，即便是在互联网时代也是如此，但这一基础也决定了信托关系可能带来道德风险，加强基金管理人的内部控制机制建设是解决该问题的主要手段。
基金管理人合规管理的具体内容不包括()。
【答案】：B基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：（1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。（2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业...