关于加强基金管理人的内部控制
(2019年真题)关于基金管理人内部控制的作用,以下表述错误的是()
【答案】：B股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和...
关于基金交易业务内部控制的要求,以下表述不正确的是()。
【答案】：D基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是()。
【答案】：BB项，基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。
股权投资基金管理人内部控制的作用不包括()。
【答案】：B股权投资基金管理人内部控制的作用包括：①保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；②管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行...
关于基金管理人内部控制,以下说法错误的是()。
【答案】：C“基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任”干扰项，根本不存在。
关于基金管理人内部控制基本要素,以下说法错误的是()。
【答案】：B基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。
基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。
【答案】：A基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律；②各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；③公司管理层对人员和业务的监督控制；④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
下列关于基金管理人的内部控制的说法中,错误的是()。
【答案】：D基金管理人内部的一项业务，如果经过两个以上的相互制约环节对其进行监督和核查，其发生错弊现象的概率就很低。就具体的内部控制措施来说，相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系。
...基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求的说法中,错误...
【答案】：C基金业协会发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》（以下简称《内控指引》）。《内控指引》明确了股权投资基金内部控制的原则和应当采取的措施，股权投资基金管理人应建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善...
基金管理人内部控制的原则不包括
（4）相互制约原则，基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。（5）成本效益原则，基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。基金管理人是基金产品...