基金监管活动的要素不包括

基金管理公司内部控制的五个基本要素包括

综上所述，基金管理公司内部控制的五个基本要素是控制环境、风险评估、控制活动、信息与通讯和监督。这些要素相互作用，共同构成了基金管理公司的内部控制框架，确保公司业务活动的稳健、系统、合规、高效，同时保护投资者的利益...

【答案】：D行政监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，监管内容具有全面性。

基金管理人风险管理的内部环境要素包括如下：基金的风险控制体系严格按照内部控制的原则和精神进行职能分工和牵制设计，采取多种手段，综合防控风险。1、可续的管理机制1）基金决策机制：拥有投资决策权(保证决策的公正性)。2）...

修改后的主要内容有:(一)将《销售办法》明确为对公开募集基金销售业务的管理规范。(二)对基金销售业务资格申请实行注册制，同时将基金销售业务资格注册、基金销售机构持续动态监管等事项的实施主体调整为中国证监会派出机构。不再...

【答案】：A狭义的监管方式，通常不包括市场准入监管，而仅包括检查及其后续的处置措施。

基金监管的基本原则包括：(一)保障投资人利益原则保障投资人利益原则是基金监管活动的目的和宗旨的集中体现，基金监管应以保障投资人即基金份额持有人的利益为首要目标。(二)适度监管原则市场失灵要求政府干预，但现代市场经济...

基金管理人风险管理的内部环境要素包括：组织结构与职责明确、风险管理政策与程序、风险文化与道德伦理、人员素质与能力、信息系统与技术支持、内部控制与合规监管。组织结构与职责明确确保风险管理责任分工明确，各部门职责清晰。风...

③高效监管原则：所谓高效监管，是指基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过基金监管活动促进基金行业的高效发展。④依法监管原则：市场经济是法治经济，政府干预也须依法进行。政府基金监管不...

【答案】：D广义的监管方式，包括对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施，也即对基金机构的审核注册、对基金机构行为的检查以及检查后对存在问题...

【答案】：D对基金机构的监管，包括基金机构的市场准入监管、基金机构从业人员的资格和行为的监管等，是基金监管的重要内容。