基金公司监管机构

监管部门是如何对证券投资基金进行监管的?

资格审查。对证券投资基金运营机构实行严格的资格管理，包括资格认定、资格年检、资格核销等内容，通过市场准入和退出机制的建立，保证基金投资人资金的安全。如：对基金管理公司和基金的设立、商业银行的基金托管资格实行审批制。

【答案】：BD中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象是基金管理公司的治理情况、内部控制情况，具体包括：①公司治理监管；②内部控制监管；③经营运作。

【答案】：D狭义的基金监管，一般专指行政监管，即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量...

行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施；依法对应当予以行政处罚的当事人实施行政处罚。

只能说是有益无害的。我们获得或少有些人会购买相应的基金，但是对于基金的知识相应的了解以及形成系统，不是每个人都能够具备，在基金领域许许多多的问题，我们很多人都不知道。来基金是不是由银监会进行相关监管的这...

第六十一条基金管理公司、基金管理公司的股东申请批准有关事项,隐瞒有关情况或者提供虚假材料的,中国证监会不予受理;已经受理的,不予批准。第六十二条中国证监会依照法律、行政法规、中国证监会规定和审慎监管原则对基金管理公司的公司治理...

1.基金公司属于金融机构；2.金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分，金融服务业（银行、证券、保险、信托、基金等行业）与此相应，金融中介机构也包括银行、证券公司、保险公司、信托投资公司和...

中国证监会负责监管主要是证券公司期货公司基金公司银监会主要是监管银行及信用社保监会主要监管保险公司中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场...

三、中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）《证券交易所管理办法》第二十九条监事会是证券交易所的监督机构，行使下列职权：1、检查证券交易所财务；2、检查证券交易所风险基金的使用和管理；3、监督证券交易所理事、高级...

基金托管机构由取得相关资格的商业银行担任，主要从事基金的托管，保证基金的安全；4、基金监管机构，主要是中国证监会会和各地派出机构。此外还有行业自律管理机构基金业协会；5、基金评级机构、律师事务所、会计师事务所等第三方...