基金管理人内部控制机制的第一个层次

关于基金管理人内部控制的原则说法错误的是

关于基金管理人内部控制的原则，说法错误的是(D)A.成本效益原则B.有效性原则C.健全性原则D.相互依赖原则一、内部控制五原则：1、全面性原则：内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属...

【答案】：B内部控制的成本效益原则指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

【答案】：AA项说法错误，在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础，即便是在互联网时代也是如此，故信息不对称无法消除。而加强基金管理人的内部控制机制建设是解决信息不对称的主要手段。

6．独立性原则。托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。感谢您的提问，更多财会...

这些法律规范的目的是督促基金管理公司完善治理结构和内部控制，防止利益输送内部人控制；加强基金投资运作监管，确保基金合规运作；完善和加强销售监管；完善基金信息披露监管；加强基金从业人员资格管理。基金监管，依据监管主体范围...

【答案】：C基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。基金管理人风险评估系统可以对基金运作情况发出预警和报警讯号；独立的风险业绩评估小组对基金管理中的风险...

【答案】：A管理人内部控制的作用主要包括：（1）保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。（2）管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行...

（以下简称《内控指引》）。《内控指引》明确了股权投资基金内部控制的原则和应当采取的措施，股权投资基金管理人应建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。

【答案】：A基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括严格授权控制；建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金财产的财务风险；建立完善的信息披露制度；建立严格的信息技术系统...

【答案】：C基金管理人需要建立有效的内部控制机制来保障双方的利益，构建良好的内部治理结构，制定完善的内部稽核监控制度，建立科学严密的风险管理系统。基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括：...