内部控制的什么是指基金管理人

(2016年)关于基金管理人研究业务的内部控制,下列说法错误的是()。

【答案】：D研究业务控制的主要内容有：研究工作应保持独立、客观；建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；建立研究...

【答案】：D基金交易业务控制的主要内容：基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。投资指令应当进行...

【答案】：B基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。

（2）有效性原则，内部控制的有效性是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。（3）独立性原则，基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。（4...

【答案】：B内部控制的目标是在一定范围内降低或消除经营风险，提高基金管理人的经营效益。

【答案】：C“基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任”干扰项，根本不存在。

关于基金管理人内部控制的原则，说法错误的是(D)A.成本效益原则B.有效性原则C.健全性原则D.相互依赖原则一、内部控制五原则：1、全面性原则：内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属...

【答案】：A选项A正确：基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括严格授权控制；建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金财产的财务风险；建立完善的信息披露制度；建立严格的...

【答案】：A基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。基金管理人风险评估系统可以对基金运作情况发出预警和报警讯号；独立的风险业绩评估小组对基金管理中的风险...

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括：战略层、组织层、流程层和信息层。战略层涉及制定和实施战略目标和风险管理策略，组织层关注机构架构、职责分工和人员配备，流程层包括核心业务流程和支持流程的设计和监控，信息层涉及...