基金销售机构建立基金销售适用性管理制度

什么是证券投资基金销售基础知识?

从广义上说，基金是机构投资者的统称，包括信托投资基金、单位信托基金、公积金、保险基金、退休基金，各种基金会的基金。在现有的证券市场上的基金，包括封闭式基金和开放式基金，具有收益性功能和增值潜能的特点。从会计角度...

修改后的主要内容有:(一)将《销售办法》明确为对公开募集基金销售业务的管理规范。(二)对基金销售业务资格申请实行注册制，同时将基金销售业务资格注册、基金销售机构持续动态监管等事项的实施主体调整为中国证监会派出机构。不再...

增设第二十七条，一方面要求子公司参照基金管理公司建立相关内部控制制度，另一方面明确子公司固有资金的投资范围和限制性要求，确保子公司财务运营稳健。二是禁止子公司再下设机构，避免组织链条过长、脱离监管。针对实践中部分子...

（2）基金销售过程中是否遵循适用性原则：现行法规规定基金销售过程中基金销售机构应遵循投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则和及时性原则，通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品的风险和基金投资人风险承受能力进行...

第三方是除了券商、银行、直销外的进行基金销售的公司。这个机构必须经过证监会批准才可以销售。第三方基金销售机构，是基民具有了一条更便捷、更优惠和更专业的渠道，能站在更加独立、更公正的立场，帮助投资者真正从自身的...

5、有效性原则。通过建立科学的投资者适当性管理制度与方法，确保投资者适当性管理的有效执行。6、差异性原则。基金募集机构应当对投资者进行分类管理，对普通投资者和专业投资者实施差别适当性管理，履行差别适当性义务。

我也是西安的,基金从业资格全国一致考试大纲——基金法律法规、职业品德与业务标准(2019年度)一、总体目标基金从业人员应遵照《证券投资基金法》、国务院证券监视管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业品德,并...

机构销售不同于面向私人客户的销售，它是专门对接“大客户”的，也即机构投资者，譬如券商、银行、保险公司的资管部门，企业的战略投资部门，私募等，这些机构投资者相对于私人客户无疑是更具专业性的，所以机构销售需要有更强...

1.可以申请证书，提前是你的所在银行需要你提供你基金销售基础的证书。2.从业考试则需要5科。《证劵市场基础知识》《证劵发行与承销》《证劵交易》《证劵投资基金》《证劵投资分析》。通过基础知识与其他的4科则默认通过...

3、公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司...