基金管理人内部控制的要求包括

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括

四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导，这也是整个内部控制的关键所在。基金管理人内部控制基本要素：基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。（一...

【答案】：D基金交易业务控制的主要内容：基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。投资指令应当进行...

【答案】：C股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

【答案】：C基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。基金管理人风险评估系统可以对基金运作情况发出预警和报警讯号；独立的风险业绩评估小组对基金管理中的风险...

【答案】：C基金业协会发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》（以下简称《内控指引》）。《内控指引》明确了股权投资基金内部控制的原则和应当采取的措施，股权投资基金管理人应建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善...

(三)控制活动：控制活动是指托管人通过制定完善的管理制度和采取有效的控制措施，及时防范和化解风险。(四)定期报告1、编制持仓统计表。每日对基金的持仓情况编制日报，并向监管机构报告。2、基金运作监督周报。

【答案】：B内部控制的成本效益原则指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括：战略层、组织层、流程层和信息层。战略层涉及制定和实施战略目标和风险管理策略，组织层关注机构架构、职责分工和人员配备，流程层包括核心业务流程和支持流程的设计和监控，信息层涉及...

关于基金管理人内部控制的原则，说法错误的是(D)A.成本效益原则B.有效性原则C.健全性原则D.相互依赖原则一、内部控制五原则：1、全面性原则：内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属...

律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应当核查和验证包括但不限于以下内容：一、申请机构是否已制定《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第（八）项所提及的完整的涉及机构运营...