基金管理人内部控制的目标

证券投资基金销售管理办法

第二条本办法所称基金销售,包括基金销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额申购、赎回等活动。基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构注册的其他机构。其他基金服务机构就其参与...

（2）根据组织形态的不同，可分为公司型基金和契约型基金。基金通过发行基金股份成立投资基金公司的形式设立，通常称为公司型基金；由基金管理人、基金托管人和投资人三方通过基金契约设立，通常称为契约型基金。我国的证券投资...

一是在进一步建立健全队伍管理各项规章制度的基础上,机构职能职责、内设机构、人员编制等方面进行了规范,明确业务经办、基金财务、信息系统等内部控制活动全过程的岗位设置及其职责范围。二是各个股室之间的内部控制职责明确、业务信息传递、...

政策风险6.经济周期风险7.上市公司经营风险8.购买力风险9.利率风险.一般意义上的认知主要是，开放式基金的投资风险，市场风险，上市公司经营风险，利率风险，主要体现在市场下跌导致亏损，或收益达不到预期目标...

掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。掌握证券公司治理结构的主要内容;掌握证券公司内部控制的目标、原则,熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容;熟悉证券公司合规管理的概念、基本制度及合规总监的任职条件、职责、履职保...

以《证券投资基金法》为核心，还有各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。这些法律规范的目的就是督促基金管理公司完善治理结构和内部控制，防止利益输送内部人控制;加强基金投资运作监管，确保基金合规...

基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。第四条中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规、本办法的规定和审慎监管原则，对基金运作活动实施监督...

私募和公募指的是债券发行的两种方法。二者的发行方式不同，公募发行时需要向证监会报备，然后审批通过才可发行，并且公募的发行是公开的，面向广大投资者直接进行销售。私募发行前则需向基金业协会进行登记备案，并且其发行...

(2014修订)》、《保险资金投资股权暂行办法》、《关于保险资金投资股权和不动产有关问题的通知》、《中国保监会关于保险资金投资创业投资基金有关事项的通知》,允许保险资金参与私募股权投资、创业投资等私募基金,但对管理人、投资条件等...

一、工作目标通过集中深入排查，全面、准确地掌握社会保险基金管理各环节风险隐患情况，及时制定整改措施，建章立制，坚决堵塞管理漏洞，有效削除或控制风险隐患，切实维护基金安全。以零容忍态度严厉打击欺诈骗保、套保或挪用贪占...