在设计和执行基金管理人内部控制制度时

关于基金管理人内部控制的原则说法错误的是

关于基金管理人内部控制的原则，说法错误的是(D)A.成本效益原则B.有效性原则C.健全性原则D.相互依赖原则一、内部控制五原则：1、全面性原则：内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属...

(2)有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。(3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。(4)相互...

【答案】：B股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和...

【答案】：D股权投资基金管理人内部控制的原则包括：全面性原则；相互制约原则；执行有效原则；独立性原则；成本效益原则；适时性原则。其中，相互制约原则是指组织结构应当权责分明、相互制约。

为了指导基金管理公司(以下简称公司)加强内部控制工作,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金持有人利益,我会制定了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》(以下简称《指导意见》),现予发布,请遵照执行。各公司应当根据《指导意见》的...

5．基金托管人应建立定期对账制度，定期核对全部账户资产，保证账实、账账、账证相符。(二)资金清算的内部控制1．基金托管人应实行严格的岗位分离制度。2．基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算...

考虑到我国私募基金行业的发展现状，为支持私募基金管理人特色化、差异化发展，保障私募基金管理人风险管理和内部控制制度的有效执行，中国基金业协会鼓励私募基金管理人结合自身经营实际情况，通过选择在中国基金业协会备案的私募...

【答案】：C根据《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定，私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任，经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。

【答案】：B基金管理人的内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

【答案】：C在风险评估基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括：建立企业风险评估机构．制定防范或规避风险的措施，设立风险信息反馈机制．制定防范风险的奖惩制度等。