证监会证券基金机构监管部监管四处

证券监督委员会有哪些职能?

(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。(四)监管上市公司及其按法律...

基金监管部主要通过市场准入与日常持续监管两种方式实现基金监管;各地方证监局主要负责对经营所在地本辖区内的基金管理公司进行日常监管，并负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。

金融监管机构包括：中国人民银行、银保监会和证监会。我国证券市场逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。中国证券...

我国证券投资基金监管的主要方式是()。A．中国证监会及派出机构监管B．交易所的监管C．舆论监督D．协会自律组织监督正确答案A,B,D答案解析[解析]中国证监会是我国基金市场的监管主体；证券业协会作为我国证券业的...

（三）监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。（四）监管境内期货合约的...

【答案】：BD对基金管理公司的监管主要包括两方面：①基金管理公司日常运作的持续监管；②市场准入等行政许可事项的审批。中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象是基金管理公司的治理情况、内部控制情况。AC两项属于市场...

若是金融信托投资公司，由银监会监管。

证监会副主席李超日前表示,证监会加大了监管执法的力度,严肃处理违法违规行为,2016年采取了200多项行政监管措施,共涉及几十家证券基金机构和相关高级管理人员、从业人员。存在违法违规乱象中国基金业协会3日公告称,2016年,共收到投资者...

三个部门所管的项目不一样,证监会负责证券市场的监管,监管证券市场，维持证券市场正常秩序；为证券市场正常运行制定相关的法律、法规；保监会负责对保险公司的监管,中国保险监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，根据国务院...

分红避税曾出现“仓位违规”现象该《通报》显示，近期根据日常监管掌握的问题线索，证券基金机构监管部组织相关证监局对4家基金管理公司进行了专项检查。经查，4家公司分红信息管控不当，致部分机构客户在分红公告日前大额申购...