基金业务合规主要内容包括哪些合规

基金交易业务控制的主要内容不包括()。

【答案】：D本题考查投资管理业务控制。基金交易业务控制的主要内容：（1）基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。（2）公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善...

第三条本办法所称基金评价业务,包括基金评价机构及其评价人员对基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力开展评级、评奖、单一指标排名或中国证监会认定的其他评价活动。评级是指基金评价机构及其评价人员运用特定的方法对基金的投资收益和...

依法合规、诚实守信、公平维护客户利益。基金投顾即代理投资理财，接受客户的委托，帮助个人投资者获得收益，收取顾问服务费。投资原则为依法合规、诚实守信、公平维护客户利益。基金投资组合策略建议的标的应当为公募基金产品或经...

以《证券投资基金法》为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。这些法律规范的目的就是督促基金管理公司完善治理结构和内部控制，防止利益输送;加强基金投资运作监管，确保基金合规运作;完善和加强...

基金管理人的基本管理制度的原则扩展：(一)独立性原则：独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。(二)客观性原则：客观性原则是指合规人员应当依照...

3种。公募基金合规检查的方式有定期检查基金的运作、主动检查基金资产安全、抽查检查基金公司运作情况3种。公募基金合规检查是指中国证监会对公开募集的基金管理人、基金托管人和基金销售机构进行的一系列监管检查。检查的目的是...

私募基金合法合规，各类私募基金管理人应当通过中国证券投资基金业协会的私募基金登记备案系统办理登记备案手续。否则，不得从事私募基金业务活动。私募基金募集完毕后，也必须向基金行业协会备案。【法律依据】根据《私募投资基金...

对《证券从业资格考试统编教材》进行了修订：第一，根据证券公司监督法规和食物操作中的变化，增补或修改相应内容，包括证券公司合规管理相关制度、证券公司风险公职指标、与证券公司业务及设立分支机构相关的内容等：第二，...

在中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金,在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构(以下简称基金销售机构)可以受私募基金管理人的委托募集...

基本管理制度应当至少包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要...