基金公司委托券商销售产品时发生违反

私募基金募集行为管理办法施行前成立的产品后续销售按哪个办法执行...

(1)中国证券登记结算有限责任公司;(2)取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司;(3)中国基金业协会规定的其他机构。2、募集机构应当与监督机构签署账户监督协议,明确对专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。3、监督机构...

(一)违规将巨额资管产品募集的资金投向关联方。H证券设立发行的6只资管产品及以其自有资金通过A信托的资金池项目或单一信托计划流入其关联方D集团及其子公司F科技有限公司。上述事实违反了《证券法》第130条“证券公司不得为...

第五条香港子公司开展境内证券投资业务试点，应当委托具有合格境外机构投资者托管人资格的境内商业银行负责资产托管业务，委托境内证券公司代理买卖证券。香港子公司可以委托境内基金管理公司、证券公司进行境内证券投资管理。第六条...

为了发展我们证券公司购买基金的客户,争取达到每个在我们公司开户的人都同时开立基金的帐户,扩大基金市场中客户占有份额,发展潜在客户。我们公司将通过一系列的营销策略,整合产品营销和关系营销,将基金推上我们公司的主打发展力量,同时给我们公...

较大的券商有：国泰君安，申银万国，广发证券等。券商是独立的企业，不仅从事证券交易，从中介赚取佣金，还从事新股发行的承销等业务。券商一般都有自己的研究队伍，并可以自营证券买卖。基金是属于委托理财性质的团体，按资金...

封闭式基金发起设立时,投资者可以向基金管理公司或销售机构认购;当封闭式基金上市交易时,投资者又可委托券商在证券交易所按市价买卖。而投资者投资于开放式基金时,他们则可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。(3)基金单位的买卖...

当然银行的劳务费(称基金托管费)也得从大家合伙的资产中按比例抽一点按年支付。所以,基金资产相对来说只有因那些高手操作不好而被亏损的风险,基本没有被偷挪走的风险。从法律角度说,即使基金管理公司倒闭甚至托管银行出事了,向它们追债...

证券经纪商有丰富的专业知识和证券投资经验，而且信息来源广泛，办事效率高；普通的投资者对证券市场了解少，投资金额小，不能直接进入证券交易市场，通过证券经纪商代理买卖是一条可取的途径。二、基金公司即是证券投资基金管理...

公司型基金是按照《公司法》组建的投资基金，投资者购买公司股份成为股东，由股东大会选出董事、监事、再由董事、监事投票委托专门的销售公司来进行。按照投资的风险来区分，可以粗略分为两大类，即成长型基金与收益型基金。成...

一般来看，券商公司推荐的基金产品还是比较好的，亏损的概率不大。但是投资任何股票或基金都是有风险的，投资有风险，入市需谨慎。