基金管理人内部控制的三目标不包括

内部控制三大目标五大要素

内部控制的三项目标包括：取得经营的效率和有效性；确保财务报告的可靠性；遵循适用的法律法规。内部控制的五大要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监控。内部控制包括五个相互联系的要素。它们源自管理层的经营...

这一类的内部控制，最主要的要求必须要符合规范化科学化合理化，这样才能够达到更理想的管理控制效果。基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的...

【答案】：C公司应当建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作、分别核算。公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司...

4、基金监管就应遵循连续性的原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。另一方面，在基金监管中应坚持有效监管的原则。基金监管的目标：1、基金监管的目标是一切基金监管活动的出发点。证券监管的目标主要有三个...

【答案】：A内部控制的五原则（一）健全性原则基金管理人内部控制必须覆盖所有人员。（二）有效性原则有效性主要包含两层含义：一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；二是指基金管理人...

【答案】：D基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

【答案】：D基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

基金及其管理人的财务信息真实、准确、完整、及时，既是基金管理人内部控制的基本目标，又是企业内部控制基本的、非常重要的手段，财务信息正是通过真实、完整的会计资料的记录、汇总、报告等手段，实现其对公司经营管理责任的...

6.证券投资基金资产依其形态的不同分为()。1:现金类资产[对]2:证券类资产[对]3:其他类资产[对]4:固定资产[错]7.基金托管人内部控制的目标是()。1:保证基金保值增值[错]2:保证托管资产的安全完整...

【答案】：C内部控制的目标是在一定的范围内降低或消除经营风险，提高基金管理人的经营效益。随着基金行业管理力度的不断加大，基金管理人将面临越来越高的违规成本，内部控制在提高经营管理效益方面具有非常重要的现实意义。