关于加强基金管理人内部控制的重要性

(2016年)关于基金管理人研究业务的内部控制,下列说法错误的是()。

【答案】：D研究业务控制的主要内容有：研究工作应保持独立、客观；建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；建立研究...

【答案】：B基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的有效性原则。

【答案】：B各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时必须考虑到授权岗位和执行岗位的分离、执行岗位和审核岗位的分离、保管...

这一类的内部控制，最主要的要求必须要符合规范化科学化合理化，这样才能够达到更理想的管理控制效果。基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的...

为了指导基金管理公司(以下简称公司)加强内部控制工作,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金持有人利益,我会制定了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》(以下简称《指导意见》),现予发布,请遵照执行。各公司应当根据《指导意见》的...

2．风险评估是指通过建立科学严密的风险评估体系，对托管业务内外部风险进行识别、评估和分析。3．控制活动是指托管人通过制定完善的管理制度和采取有效的控制措施，及时防范和化解风险。4．信息沟通是指托管人内部应当维护畅通的...

规范运作的经营思想和经营理念；②防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；③确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

其次，不断完善基金管理公司内部控制。通过落实基金公司内部控制指导意见，督促公司健全内部控制制度，提高内控制度执行的有效性。通过业务流程控制，会计系统控制、信息系统控制、监察系统控制防止基金经理侵犯投资人权益。第三，通过...

基金的风险控制体系严格按照内部控制的原则和精神进行职能分工和牵制设计，采取多种手段，综合防控风险。1、可续的管理机制1）基金决策机制：拥有投资决策权(保证决策的公正性)。2）基金管理人：投资管理权(突出投资管理的专业...

【答案】：D基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。