基金管理人内部控制机制的四个层面不包括
下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是()。
【答案】：BB项，基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。
基金管理人的内部控制和()密不可分的。
【答案】：A基金管理人内部控制和信息是密不可分的。基金管理人的决策受制于内部运作信息，反之，没有完备的内部控制便不能保证信息的质量。
(2016年)内部控制机制中,在()上,不能重程序监督、不注重对“内部人...
【答案】：C基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强：①在设置内部控制机构上，不能重眼前商业利润、不注重专职内部控制机构建立的偏向；②在建立内部控制制度上，不能重内部管理制度建立、不注重内部核心部门“防火墙...
我是深圳人,请问基金从业资格考试的大纲是什么
我也是深圳的,基金从业资格全国统一考试大纲——基金法律法规、职业品德与业务标准(2019年度)一、总体目标基金从业人员应遵照《证券投资基金法》、国务院证券监视管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业品德,并掌...
关于基金管理人内部控制的原则说法错误的是
关于基金管理人内部控制的原则，说法错误的是(D)A.成本效益原则B.有效性原则C.健全性原则D.相互依赖原则一、内部控制五原则：1、全面性原则：内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属...
下列关于基金管理人的内部控制的说法中,错误的是()。
【答案】：D基金管理人内部的一项业务，如果经过两个以上的相互制约环节对其进行监督和核查，其发生错弊现象的概率就很低。就具体的内部控制措施来说，相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系。
关于基金交易业务内部控制的要求,以下表述不正确的是()。
【答案】：D基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
基金管理人的基本管理制度一般包括
包括监督与报告制度、内部控制和合规审计等，以维护市场秩序和投资者权益。信息披露制度要求基金管理人向投资者提供准确、全面和及时的信息，包括基金业绩、投资组合和重大事项等，以增强透明度和投资者的知情权。
关于加强基金管理人的内部控制,以下说法错误的是()。
【答案】：BB项，在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础，即便是在互联网时代也是如此，但这一基础也决定了信托关系可能带来道德风险，加强基金管理人的内部控制机制建设是解决该问题的主要手段。
关于强基金管理人的内部控制机制建设,下列说法不正确的是()。
【答案】：AA项说法错误，在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础，即便是在互联网时代也是如此，故信息不对称无法消除。而加强基金管理人的内部控制机制建设是解决信息不对称的主要手段。