证券基金经营机构应当树立全员合规

证券公司分支机构监管规定

同时，规定要求证券公司应当制定分支机构管理制度，明确分支机构内部管理职责、权限和业务流程，保障公司与分支机构之间的协调和沟通。规定还强调了分支机构的风险防控和合规管理要求。分支机构必须配备合格、足够数量的工作人员，...

三、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。(一)建立健全客户账户管理制度。证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户,代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客...

法律法规，基金投资知识，业务流程操作。1、了解相关的证券法律法规，基金产品法规，掌握销售基金产品的规定和标准。2、了解基金类型，投资策略，风险管理，掌握基金的运作模式和投资特点。3、基金销售需要遵守相关的流程和规范，...

【答案】：B证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任...

二、不能够接受别人赠与的股票根据证券法的相关规定，证券交易所的证券公司的从业人员以及证券监督管理机构的工作人员，是不能够参与股票交易的。在工作的这段时间里是不能够使用别人的名义或者是自己弄了一个虚假的名字，在股票...

请参照《证券投资基金管理公司合规管理规范》第三十三条其他公开募集证券投资基金管理人参照本规范执行。其他公开募集证券投资基金管理人包括但不限于开展公开募集证券投资基金管理业务的证券公司、保险资产管理机构、私募资产管理...

在证券公司负责合规工作的要求是大学本科及以上(含)学历，需要3年的券商从业经验，是需要有工作经验的。证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务。

证券投资基金托管业务管理办法是由中国证监会制定并发布的行政法规，属于国家法律体系中的一部分，具有法律效力。根据《中华人民共和国行政法》的规定，行政法规是国务院及其各部门制定的具有普遍适用性和约束力的规范性文件，是...

制定和实施行业自律规则，监督、检查会员执业行为，维护行业秩序，调解会员之间、会员与投资者之间的业务纠纷，推动行业诚信建设、树立合规经营理念，对违反法律法规或者本团体章程的，按照规定给予纪律处分；受监管机构委托制定...

3、基金销售人员行为的合规监管基金销售人员的行为合规监管按《证券投资基金销售人员执业守则》中的相关条例进行监管。4、基金销售人员的内部管理(1)基金销售人员的组织管理销售人员的组织管理的本质是基金销售机构建立最优...