证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引

2004年7月1日施行的《证券投资基金运作管理办法》首次将我国基金类别...

按照《证券投资基金运作管理办法》,60%以上的基金资产投资于股票的,称为股票型基金。其中股票投资比例上限不高于80%者称为普通股票型基金,股票投资比例上限为95%者称为标准股票型基金。投资于股票、债券和货币市场工具,并且股票和债券...

维护证券期货市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发...

集合竞价价格优先基金交易交易过户经纪服务交易席位记名股票间接融资建业股息金融机构金融期货金融期权金融债券金融行情金融证券近期趋势技术因素技术形态继续持股经营风险基金发行基金契约减少资本...

（二）基金券；（三）认股权证；（四）国债；（五）公司或企业债券；前款所称人民币普通股、基金券、认股权证以及证监会认定的其他证券统称为权益类证券。第二章自营资格第六条证券经营机构从事证券自营业务，应当取得...

债券投资条件：（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金...

第六条申请设立证券经营法人机构应具备下列条件：一、符合证券市场发展需要；二、有不少于人民币一千万元（证券投资基金不少于三千万元。证券投资咨询机构不少于一百万元）的实收货币资本金；三、有熟悉证券业务的从业人员和...

本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结构、运行;证券经营机构的设立、主要业务、内部控制...

第十六条保险公司从事投资基金的业务，可按有关规定向证券交易所申办特别席位；也可在具有证券委托代理资格的证券经营机构的席位上进行委托代理交易。第十七条委托的证券经营机构应是注册资本在10亿元人民币（含）以上，在...

（六）法律法规、中国证监会规定的其他条件。拟任证券基金经营机构董事长、高级管理人员以及其他从事业务管理工作的人员，还应当符合证券基金从业人员条件。拟任证券基金经营机构合规负责人、风控负责人、信息技术负责人的，还应当...

(3)自律性规范。自律性规范包括沪、深证券交易所发布的《证券投资基金上市规则》，上海证券交易所发布的《交易型开放式指数基金业务实施细则》，中国证券业协会发布的《行业公约》等。健全有效的基金监管体系是基金业健康快速...