基金管理人内部控制机制的四个层次不包括

基金管理公司内部控制的五个基本要素包括

控制活动的范围较广，可以包括各种财务和非财务的活动，如账户管理、风险管理、内部审计、分工制度等。4.信息与通讯信息与通讯是指基金管理公司内部控制的重要组成部分，包括公司内部的信息管理和沟通机制，以及与外部的相关信息...

风险有外部风险和内部风险。外部风险主要包括法律法规、经济、社会、文化与自然等方面。内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。在风险评估基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括：建立企业...

关于基金管理人内部控制的原则，说法错误的是(D)A.成本效益原则B.有效性原则C.健全性原则D.相互依赖原则一、内部控制五原则：1、全面性原则：内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属...

包括监督与报告制度、内部控制和合规审计等，以维护市场秩序和投资者权益。信息披露制度要求基金管理人向投资者提供准确、全面和及时的信息，包括基金业绩、投资组合和重大事项等，以增强透明度和投资者的知情权。

【答案】：BB项，在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础，即便是在互联网时代也是如此，但这一基础也决定了信托关系可能带来道德风险，加强基金管理人的内部控制机制建设是解决该问题的主要手段。

【答案】：BB项，基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。

【答案】：B基金管理人的内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

【答案】：D基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

2．基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算。没有基金管理人的划款指令，不得办理基金名下资金清算。3．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生。4．基金托管人应建立严格的授权管理制度，...

【答案】：C健全性原则要求基金管理人内部控制必须覆盖所有人员，要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接，避免只管相互牵制而不顾办事效率的做法，导致不必要的扯皮和脱节现象。内部控制的有效性是指内部控制...