私募基金合规负责人不得兼职

对私募基金怎样进行合规风控审查

21世纪经济报道记者了解到，新规不仅要求高管有基金从业资格，另外还强调“各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务”。然而，由于合规人才稀缺、风控体系建设成本增加、律师出具法律意见时不够专业等原因，私募合规...

在基金从业资格方面,证券类的私募基金管理人要求所有高管需具备基金从业资格;非证券类的私募基金管理人要求至少两名高管需具备基金从业资格,其中法定代表人与合规风控负责人需具备基金从业资格。因此,需注意高管的基金从业资格是否符合要求,...

4.申请机构负责投资的高管人员,应当具备相应的投资能力;5.除法定代表人外,私募基金管理人的其他高管人员原则上不应兼职;若有兼职情形,应当提供兼职合理性相关证明材料(包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违...

同一单位、个人控股或者实际控制两家及以上私募基金管理人的，应当具有设立多个私募基金管理人的合理性与必要性，全面、及时、准确披露各私募基金管理人业务分工，建立完善的合规风控制度。法律依据：《私募投资基金监督管理暂行办法...

因为考虑到企业年金、慈善基金、社保基金以及依法设立并且受到国务院金融监督管理机构监管的投资计划等机构投资者均都具有比较强的风险识别能力和风险承受能力。私募基金管理人以及从业人员对其所管理的私募基金的充分了解，因此也被...

前款所称高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。第十八条私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训。

至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。

4、公司网站建设，微信网站建设（此项应该注意不能通过公开渠道募集产品和信息披露要符合协会的要求）。（三）申请私募基金牌照1、高管资格：从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格，其中法定代表人，总经理，...

（1）不得从事冲突业务。（2）专业化运营，主营业务清晰。（3）以实质重于形式原则确定关联方，并由关联方出具无利益输送的承诺函。（4）关联方已登记为私募基金管理人的，须先展业并完成产品备案后，申请机构再申请登记，...

强化私募基金管理人及从业人员等主体规范要求，并形成私募基金合规运作的“十项准则”。法律依据：《中华人民共和国商业银行法》第五条商业银行与客户的业务往来，应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则。第六条商业银行...