保险公司合规管理办法中所称的合规风险

保险销售行为合规管理制度

而机构的规模越是庞大、综合化和国际化程度越高，发展和实施合规风险管理的难度就越大，投入的资源就越多，花费的成本也就越高。”商业银行合规制度存在的问题根据银行监管部门要求，商业银行需根据合规管理的相关规定，对本...

【答案】：D银监会于2006年公布的《商业银行合规风险管理指引》第三条规定：“本指引所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受...

【答案】：C合规风险在绝大多数情况下发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和治理结构缺失。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险...

[2]而反洗钱风险的控制重点在于客户身份识别和资金交易监测,以防止客户身份和资金异常,这与保险公司控制业务风险有明显不同,因此开展反洗钱内部控制存在制度缺陷。(二)保险公司在业务流程管理上存在漏洞保险公司的业务流程主要包括保险展业、...

【答案】：C合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识；声誉风险则是指由基金管理人经营、...

【答案】：C合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

商业银行合规风险又称合规风险，“合规风险”指的是：银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险...

造成的损失也更大。合规风险原本来自于金融行业，并主要针对银行机构，广泛的合规风险定义为：在公司的内部控制和治理流程中，因未能够与法律、法规、政策、最佳范例或服务水平协定保持一致而导致的风险。

可以理解为:有合规义务对应的企业生产经营活动、产品和服务,都是可以确定为合规风险点。ISO37301对确定合规风险评估是这样要求的:4.6合规风险评估组织应以合规风险评估为基础,识别、分析和评价其合规风险。组织应将其合规义务与其活动...

保险从业人员。保险公司合规管理办法规定保险董事、监事和高级管理人员应当参加与其职位相关的合规培训，从业人员要定期参加合规培训。